اصلاح اساسنامه صندوق‌های سرمایه‌گذاری قابل معامله
هیات وزیران در جلسه ۱۴۰۱/۶/۲۰ به پیشنهاد وزارت امور اقتصادی و دارایی و به استناد اصل یکصد و سی و هشتم قانون اساسی جمهوری اسلامی ایران تصویب کرد: اساسنامه نمونه صندوق‌های سرمایه‌گذاری قابل معامله با مدیریت غیرفعال موضوع تصویب‌نامه شماره ۷۲۶۳ /ت۵۷۵۸۸ه- مورخ ۱۳۹۹/۱/۳۱ به شرح زیر اصلاح می‌شود: ۱
- متون زیر به عنوان بندهای (۳۵) تا (۴۳) به ماده (۱) الحاق می‌شود: ۳۵ - واحدهای سرمایه‌گذاری نزد سرمایه گذاران: واحدهای سرمایه‌گذاری که در یک زمان معین، در مالکیت سرمایه گذاران است و تعداد آن در هر زمان از تفریق تعداد واحدهای سرمایه‌گذاری باطل شده از تعداد واحدهای سرمایه‌گذاری منتشرشده تا آن زمان، محاسبه می‌شود. ۳۶ - واحدهای سرمایه‌گذاری منتشرشده: واحدهای سرمایه‌گذاری که صندوق از زمان شروع پذیره نویسی تا آن زمان صادر نموده است. ۳۷ - واحدهای سرمایه‌گذاری باطل شده: واحدهای سرمایه‌گذاری صندوق که از زمان شروع پذیره نویسی تا آن زمان مطابق این اساسنامه باطل شده است. ۳۸ - قیمت صدور: مبلغی است به ریال که برای هر واحد سرمایه‌گذاری مطابق ماده (۱۴) مکرر محاسبه و برای صدور هر واحد سرمایه‌گذاری پس از دوره پذیره نویسی اولیه از بازارگردان دریافت می‌شود. ۳۹ - قیمت ابطال: مبلغی است به ریال که برای هر واحد سرمایه‌گذاری مطابق ماده (۱۳) مکرر محاسبه شده و در ازای ابطال هر واحد سرمایه‌گذاری پس از کسر هزینه‌های ابطال به بازارگردان پرداخت می‌شود. ۴۰ - خالص ارزش آماری: مبلغی است به ریال که برای هر واحد سرمایه‌گذاری مطابق تبصره (۶) ماده (۴۲) محاسبه می‌شود. ۴۱ - بازارگردان: شخص /اشخاص حقوقی که طبق ماده (۳۴) مکرر (۱)، به این سمت انتخاب می‌شود. ۴۲ - گروه مدیران سرمایه‌گذاری: متشکل از حداقل سه شخص حقیقی که توسط مدیر از بین اشخاص صاحب صلاحیت‌های قید شده در ماده (۳۱)، معرفی شده تا وظایف و مسئولیت‌های مندرج در ماده مذکور را به انجام رسانند. ۴۳ - رویه صدور، ابطال و معاملات واحدهای سرمایه‌گذاری: رویه مصوب سازمان برای صدور، ابطال و معاملات واحدهای سرمایه‌گذاری که توسط مدیر در تارنمای صندوق اعلام می‌شود. در این رویه مراحل پذیره نویسی، صدور، ابطال و معاملات واحدهای سرمایه‌گذاری، چگونگی احراز هویت سرمایه گذاران، اطلاعاتی که باید هنگام پذیره نویسی از سرمایه گذاران و هنگام صدور واحدهای سرمایه‌گذاری از بازارگردان دریافت شود، برگه (فرم) هایی که باید برای ارائه درخواست پذیره نویسی، صدور و ابطال تکمیل شود و مدارکی که پذیره نویسان و بازارگردان برای تقاضای پذیره نویسی، صدور و ابطال باید ارائه نمایند، عنوان شده است. ۲
- ماده (۳) به شرح زیر اصلاح می‌شود: ماده ۳ - هدف از تشکیل صندوق، جمع‌آوری وجوه از سرمایه گذاران و اختصاص آنها به خرید انواع اوراق بهادار موضوع ماده (۴) این اساسنامه به منظور کاهش خطر (ریسک) سرمایه‌گذاری، بهره گیری از صرفه جویی‌های ناشی از مقیاس و تامین منافع سرمایه گذاران است. ۳
- ماده (۴) به شرح زیر اصلاح می‌شود: ماده ۴ - موضوع فعالیت اصلی صندوق، سرمایه‌گذاری در انواع اوراق بهادار از جمله سهام و حق تقدم سهام پذیرفته شده در بورس تهران و فرابورس ایران، گواهی سپرده کالایی، اوراق بهادار با درآمد ثابت، سپرده‌ها و گواهی‌های سپرده بانکی است. موضوع فعالیت فرعی آن مشارکت در تعهد پذیره نویسی یا تعهد خرید اوراق بهادار با درآمد ثابت می‌باشد. خصوصیات دارایی‌های موضوع سرمایه‌گذاری یا تعهد پذیره نویسی یا تعهد خرید و حدنصاب سرمایه‌گذاری در هر یک از آنها در امیدنامه ذکر شده است. ۴
- بندهای (۱) و (۲) ماده (۷) به شرح زیر اصلاح می‌شود: ۱ - واحدهای سرمایه‌گذاری ممتاز که تعداد آنها واحد سرمایه‌گذاری است، قبل از شروع دوره پذیره نویسی اولیه تماماً توسط موسس یا موسسان صندوق خریداری می‌شود. دارنده واحدهای سرمایه‌گذاری ممتاز دارای حق حضور و حق رای در مجامع صندوق است. این نوع واحدهای سرمایه‌گذاری غیرقابل ابطال ولی قابل انتقال به غیر می‌باشد، لکن برای انتقال آنها شرایط زیر باید لحاظ گردد: الف - قبل از انتقال واحدهای سرمایه‌گذاری ممتاز، دلایل تمایل دارنده واحدهای سرمایه‌گذاری ممتاز به واگذاری واحدهای سرمایه‌گذاری ممتاز خود و همچنین اطلاعات مورد نظر سازمان از اشخاصی که تمایل به خرید واحدهای سرمایه‌گذاری ممتاز را دارند و تعداد واحدهای سرمایه‌گذاری ممتاز که هر یک از این اشخاص تمایل به تملک آنها را دارند به سازمان ارائه شده و موافقت سازمان در این زمینه اخذ شود. ب - واگذاری باید از طریق بورس یا بازار خارج از بورس وفق روش مورد تایید سازمان، صورت پذیرد. پ - پس از انتقال، مشخصات دارندگان جدید واحدهای سرمایه‌گذاری ممتاز و مدارک نقل و انتقال باید توسط مدیر از شرکت سپرده گذاری مرکزی دریافت و در تارنمای صندوق افشا شود. ت - بازارگردان تعهدی در خصوص بازارگردانی واحدهای سرمایه‌گذاری ممتاز ندارد. ۲ - واحدهای سرمایه‌گذاری عادی در طول دوره پذیره نویسی اولیه یا پس از تشکیل صندوق صادر می‌شود. دارنده واحدهای سرمایه‌گذاری عادی دارای حق رای و حق حضور در مجامع صندوق نمی‌باشد. این نوع واحدهای سرمایه‌گذاری صرفاً در بورس یا بازار خارج از بورس و با رعایت مقررات آن، قابل انتقال می‌باشد و بازارگردان در چهارچوب مقررات بازارگردانی و مفاد اساسنامه و امیدنامه، بازارگردانی آنها را تعهد کرده است. واحدهای سرمایه‌گذاری عادی تحت تملک بازارگردان با رعایت تشریفات این اساسنامه قابل ابطال نیز می‌باشد. حداکثر واحدهای سرمایه‌گذاری عادی نزد سرمایه گذاران در امیدنامه قید شده است. ۵
- متن زیر به عنوان ماده (۱۲) مکرر الحاق می‌شود: ماده ۱۲ مکرر - در صورتی که پرداختهای نقدی دوره ای مدنظر باشد، این موضوع و همچنین دوره‌های پرداخت باید در امیدنامه قید گردد. در این صورت مدیر موظف است ظرف دو روز کاری پس از پایان هر مقطع پیش‌بینی شده برای پرداخت نقدی، مبلغ قابل پرداخت را مطابق امیدنامه محاسبه کرده و به حساب بانکی سرمایه گذارانی که در پایان آن دوره مالک واحدهای سرمایه‌گذاری محسوب می‌شوند، متناسب با تعداد واحدهای سرمایه‌گذاری هر سرمایه گذار واریز نماید. تبصره - در صورتی که صندوق برای پرداخت نقدی دوره ای، وجوه نقد کافی در اختیار نداشته باشد، مطابق ماده (۱۵) مکرر (۴) این اساسنامه عمل خواهد نمود. ۶
- متن زیر به عنوان ماده (۱۳) مکرر الحاق می‌شود: ماده ۱۳ مکرر - قیمت ابطال هر واحد سرمایه‌گذاری برابر با ارزش خالص دارایی واحد سرمایه‌گذاری در آن زمان است. ۷
- متن زیر به عنوان ماده (۱۴) مکرر الحاق می‌شود: ماده ۱۴ مکرر - چنانچه در محاسبه ارزش خالص دارایی واحد سرمایه‌گذاری در هر زمان که مطابق ماده (۱۳) مکرر محاسبه می‌شود، به جای قیمت فروش اوراق بهادار صندوق، قیمت خرید آنها در آن زمان منظور شود، آنگاه قیمت صدور هر واحد سرمایه‌گذاری به دست می‌آید. تبصره - قیمت خرید اوراق بهادار صندوق مطابق دستورالعمل نحوه تعیین قیمت خرید و فروش اوراق بهادار در صندوق‌های سرمایه‌گذاری مصوب سازمان تعیین می‌شود. ۸
- متون زیر به عنوان ماده (۱۵) مکرر (۱) تا مکرر (۵) الحاق می‌شود: ماده ۱۵ مکرر ۱- در طول دوره فعالیت صندوق، بازارگردان می‌تواند مطابق «رویه صدور، ابطال و معاملات واحدهای سرمایه‌گذاری» درخواست صدور واحدهای سرمایه‌گذاری عادی را به نام خود به مدیر ارائه نماید. صدور واحدهای سرمایه‌گذاری به نام بازارگردان می‌تواند از محل واریز وجه نقد توسط بازارگردان به حساب بانکی صندوق یا از محل مطالبات وی از صندوق، صورت پذیرد. هم زمان باید نسخه ای از درخواست یادشده برای متولی نیز ارسال شود. در صورتی که درخواست صدور یادشده، مطابق «رویه صدور، ابطال و معاملات واحدهای سرمایه‌گذاری» و با رعایت تبصره‌های این ماده و سقف حداکثر تعداد واحدهای سرمایه‌گذاری نزد سرمایه گذاران مذکور در امیدنامه ارائه شده باشد، مدیر موظف است، نسبت به صدور واحدهای سرمایه‌گذاری درخواست شده اقدام کرده و ضمن اطلاع به متولی، موضوع را در سامانه معاملاتی ثبت نماید. تبصره ۱ - در صدور واحدهای سرمایه‌گذاری، آخرین قیمت منتشر شده صدور واحد سرمایه‌گذاری ملاک عمل خواهد بود. تبصره ۲ - تعداد واحدهای سرمایه‌گذاری درخواست شده برای صدور باید مطابق عددی باشد که در امیدنامه ذکر شده است. تبصره۳ - در مواقعی که صندوق در تعهد پذیره نویسی یا تعهد خرید اوراق بهاداری مشارکت دارد، یک روز قبل از شروع دوره پذیره نویسی یا شروع دوره‌های عرضه اوراق بهادار مربوطه، دریافت تقاضاهای صدور یا ابطال واحدهای سرمایه‌گذاری متوقف می‌شود و این توقف تا زمانی که تعهد صندوق در این زمینه ایفا شده تلقی شود ادامه دارد. ماده ۱۵ مکرر ۲ - در طول دوره فعالیت صندوق، بازارگردان می‌تواند مطابق رویه صدور، ابطال و معاملات واحدهای سرمایه‌گذاری، از مدیر ابطال واحدهای سرمایه‌گذاری عادی خود را درخواست نماید. هم زمان باید نسخه ای از درخواست یادشده برای متولی نیز ارسال شود. در صورتی که درخواست ابطال یادشده مطابق رویه صدور، ابطال و معاملات واحدهای سرمایه‌گذاری و با رعایت تبصره این ماده و حداقل واحدهای سرمایه‌گذاری نزد سرمایه گذاران مذکور در امیدنامه، ارائه شده باشد، مدیر موظف است تشریفات مربوط به ابطال واحدهای سرمایه‌گذاری درخواست شده را مطابق رویه صدور، ابطال و معاملات واحدهای سرمایه‌گذاری انجام داده و موضوع را به اطلاع متولی رسانده و در سامانه معاملاتی ثبت نماید. همچنین مدیر موظف است ظرف مهلت مقرر در ماده (۱۵) مکرر (۳) این اساسنامه، از محل وجوه صندوق، مبلغی معادل قیمت ابطال واحدهای سرمایه‌گذاری که درخواست ابطال آن تایید شده است را به حساب بانکی بازارگردان واریز کند. مبنای محاسبه مطالبات بازارگردان، ناشی از ابطال هر واحد سرمایه‌گذاری آخرین قیمت ابطال هر واحد سرمایه‌گذاری است. تبصره - تعداد واحدهای سرمایه‌گذاری درخواست شده برای ابطال باید مطابق عددی باشد که در امیدنامه ذکر شده است. ماده ۱۵ مکرر ۳ - مدیر متعهد به پرداخت وجه واحدهای سرمایه‌گذاری ابطال شده به بازارگردان، طی مهلتی معادل مهلت تسویه معاملات واحدهای سرمایه‌گذاری صندوق مربوطه در بازار و نیز پرداخت وجه بابت تعهداتی که در اثر مشارکت در تعهد پذیره نویسی یا تعهد خرید اوراق بهادار پذیرفته است، خواهد بود. مدیر موظف است وجه مذکور را از محل وجوه نقد یا فروش دارایی‌های صندوق تامین نماید. ماده ۱۵ مکرر۴ - در صورتی که صندوق برای انجام هرگونه پرداخت از محل وجوه نقد خود به سرمایه گذاران مطابق مواد اساسنامه وجوه نقد کافی در اختیار نداشته باشد، مدیر باید به موقع نسبت به تبدیل دارایی‌های صندوق به نقد اقدام کند تا وجوه نقد کافی برای انجام این پرداخت‌ها در حساب‌های بانکی صندوق فراهم شود. مگر در شرایط اضطراری که تبدیل دارایی‌های صندوق به وجه نقد امکان پذیر نبوده باشد. مدیر صندوق موظف است شرایط و دلایلی که منجر به عدم تبدیل دارایی‌ها به نقد شده است را طی یک گزارش تشریح کرده و به تایید متولی برساند. در این حالت مدیر باید بلافاصله پس از رفع شرایط اضطراری، برای تبدیل دارایی‌ها به نقد و انجام پرداختهای مورد نظر اقدام کند. تبصره ۱ - در صورتی که فراهم نشدن وجوه نقد به دلیل تقصیر یا قصور مدیر در نقد کردن به موقع دارایی‌های صندوق باشد، روزانه معادل هشت در ده هزار ارزش واحدهای سرمایه‌گذاری ابطال شده و یا مبالغ پرداخت نقدی مقرر شده برای سرمایه گذاران که وجوه آنها در موعد مقرر پرداخت نشده است به عنوان جبران خسارت عدم نقدشوندگی دارایی‌های صندوق در مهلت مقرر، حساب سرمایه گذاران بستانکار شده و متناظر با آن حساب مدیر صندوق بدهکار می‌شود. چنانچه میزان خسارت متعلقه به سرمایه گذاران پس از تهاتر کارمزد مدیر در آن فصل و کارمزدهای پرداخت نشده به وی در فصول قبل، بیش از هشتاد درصد (۸۰%) ارزش ابطال حداقل واحدهای سرمایه‌گذاری متعلق به مدیر صندوق وفق اساسنامه گردد، متولی صندوق ملزم به دعوت از دارندگان واحدهای سرمایه‌گذاری ممتاز برای برگزاری مجمع و تصمیمگیری در خصوص ادامه تصدی سمت مدیریت صندوق توسط مدیر فعلی و یا انتخاب مدیر جدید می‌باشد. اعمال جریمه عدم نقدشوندگی به مدیر صندوق مانع از ادامه تلاش‌های وی برای تبدیل به نقد نمودن دارایی‌های صندوق نخواهد بود. تبصره ۲ - انتخاب مدیر جدید صندوق رافع تعهدات مدیر صندوق قبلی بابت پرداخت خسارات متعلقه تا روز تغییر مدیر نخواهد بود. همچنین از تاریخ تغییر مدیر صندوق، به مدت (۶۰) روز محاسبه جرائم (در صورت ادامه وضعیت عدم نقدشوندگی دارایی‌های صندوق) متوقف خواهد شد و چنانچه پس از مدت مذکور، مدیر صندوق جدید همچنان قادر به تبدیل به نقد نمودن دارایی‌های صندوق نشده باشد، جرائم مربوطه وفق تبصره قبلی لحاظ خواهد شد. ماده ۱۵ مکرر ۵ - کارمزد صدور و ابطال گواهی‌های سرمایه‌گذاری در امیدنامه پیش‌بینی شده است. ۹
- ماده (۱۶) به شرح زیر اصلاح می‌شود: ماده ۱۶ - در تملک واحدهای سرمایه‌گذاری صندوق موارد زیر باید رعایت شود: ۱ - متولی، حسابرس و اشخاص وابسته به آنها در زمان تصدی خود به این سمت‌ها، نمی‌توانند مالک واحدهای سرمایه‌گذاری صندوق باشند. ۲ - مدیر در طول زمان تصدی خود به این سمت باید همواره حداقل یک هزارم حداکثر تعداد واحدهای سرمایه‌گذاری صندوق را مالک باشد. واحدهای سرمایه‌گذاری در مالکیت مدیر می‌تواند عادی یا ممتاز باشد. ۳ - هر یک از اعضای گروه مدیران سرمایه‌گذاری در طول زمان تصدی خود به این سمت باید همواره حداقل یک دهم درصد (۱ /۰%) میزان حداقل تعداد واحدهای سرمایه‌گذاری صندوق یا به تعداد واحدهای سرمایه‌گذاری معادل پانصد میلیون (۰۰۰ر۰۰۰ر۵۰۰) ریال (هرکدام کمتر باشد) را مالک باشند. تبصره - گواهی سرمایه‌گذاری حداقل واحدهای سرمایه‌گذاری که بر اساس این ماده باید تحت تملک مدیر باشد، به عنوان وثیقه نزد متولی تودیع می‌شود. آزادسازی این واحدهای سرمایه‌گذاری پس از استعفا یا سلب سمت به هر دلیل، منوط به دریافت مفاصاحساب دوره ماموریت مدیر است. مدیر مستعفی یا سلب سمت شده می‌تواند با تودیع ضمانت نامه‌ای معادل مبلغ ریالی واحدهای سرمایه‌گذاری موضوع این تبصره، حسب مورد نسبت به آزادسازی واحدهای سرمایه‌گذاری خود اقدام نماید. ۱۰
- متن زیر به عنوان ماده (۱۶) مکرر الحاق می‌شود: ماده ۱۶ مکرر - چنانچه بازارگردان ابطال تعدادی از واحدهای سرمایه‌گذاری تحت تملک خود را درخواست کند به قسمی که تعداد واحدهای سرمایه‌گذاری نزد سرمایه گذاران در اثر عمل به این درخواست به کمتر از حداقل تعیین شده در امیدنامه برسد، مدیر صرفاً تا میزانی از واحدهای سرمایه‌گذاری را ابطال می‌کند که تعداد واحدهای سرمایه‌گذاری نزد سرمایه گذاران از حداقل تعیین شده کمتر نشود. ۱۱
- متن زیر به عنوان بند (۳) به ماده (۱۸) الحاق می‌شود: ۳ - در مورد پرداخت به بازارگردان بابت ابطال واحدهای سرمایه‌گذاری، متولی باید موارد زیر را واپایش (کنترل) نماید: الف - بازارگردان قبلاً درخواست ابطال واحدهای سرمایه‌گذاری را ارائه داده باشد. ب - واحدهای سرمایه‌گذاری مطابق مفاد اساسنامه و درخواست وی ابطال شده باشد. پ - مبلغ تعیین شده برای پرداخت به وی، بر اساس مفاد اساسنامه و امیدنامه باشد. ت - پرداخت صرفاً به حساب بانکی بازارگردان واریز شود. ۱۲
- ماده (۱۹) به شرح زیر اصلاح می‌شود: ماده ۱۹ - مدیر باید در انتخاب ترکیب دارایی‌های صندوق در دوره‌های مختلف فعالیت، نصاب‌های مذکور در امیدنامه را رعایت کند. تبصره - در صورتی که به هر دلیل، نصاب مذکور در این ماده نقض گردد، مدیر باید ضمن اطلاع به متولی و حسابرس، اقدامات لازم برای رعایت این نصاب‌ها را انجام دهد. در صورتی که این نقض در اثر فعل یا ترک فعل مدیر یا گروه مدیران سرمایه‌گذاری یا هر عضو این گروه صورت گرفته باشد، به منزله تخلف از مفاد اساسنامه تلقی می‌شود. ۱۳
- در بندهای (۱) و (۲) ماده (۲۰)، بعد از عبارت "مدیر،" عبارت "بازارگردان" الحاق می‌شود. ۱۴
- ماده (۳۱) به شرح زیر اصلاح می‌شود: ماده ۳۱ - مدیر حداقل سه نفر شخص حقیقی خبره در زمینه مرتبط با سرمایه‌گذاری در اوراق بهادار را به عنوان «گروه مدیران سرمایه‌گذاری» صندوق معرفی می‌نماید تا از طرف مدیر و به مسئولیت وی وظایف زیر را به انجام رساند: ۱ - سیاست گذاری و تعیین خط مشی سرمایه‌گذاری صندوق و تصمیمگیری در مورد خرید، فروش یا حفظ مالکیت دارایی‌های صندوق و همچنین تصمیمگیری در مورد مشارکت صندوق در پذیره نویسی یا تعهد خرید اوراق بهادار در چهارچوب مقررات، اساسنامه و امیدنامه صندوق. ۲ - تعیین قیمت خرید و فروش اوراق بهادار صندوق با رعایت دستورالعمل نحوه تعیین قیمت خرید و فروش اوراق بهادار در صندوق‌های سرمایه‌گذاری، مصوب سازمان، به منظور محاسبه قیمت صدور، ابطال و ارزش خالص دارایی‌های هر واحد سرمایه‌گذاری صندوق مطابق مفاد اساسنامه. ۳ - پیش‌بینی تمهیدات لازم در زمان خرید و فروش اوراق بهادار به منظور عمل به تعهدات پذیره نویسی یا خرید اوراق بهادار. ۴ - تعیین حداکثر قیمت اوراق بهادار موضوع تعهد پذیره نویسی یا تعهد خرید. ۵ - وظایفی که در موقع پذیرش مشارکت صندوق در تعهد پذیره نویسی یا تعهد خرید اوراق بهادار و همچنین در اجرای این تعهد، در مواد مرتبط با تشریفات مربوط در این اساسنامه، به عهده گروه مدیران سرمایه‌گذاری است. ۶ - سایر وظایف و اختیارات تفویضی از سوی مدیر. تبصره ۱ - تصمیمگیری گروه مدیران سرمایه‌گذاری با اکثریت آرا صورت می‌پذیرد. تبصره ۲ - مدیر صندوق می‌تواند در هر زمان هر یک از اعضای گروه مدیران سرمایه‌گذاری را از سمت خود عزل کند، مشروط به اینکه هم زمان فرد واجد شرایط دیگری را جایگزین وی نماید. تبصره ۳ - صلاحیت حرفه ای هر یک از اعضای گروه مدیران سرمایه‌گذاری برای تصدی این سمت باید به تایید سازمان برسد. تبصره ۴ - مدیر موظف است بلافاصله پس از انتصاب هر یک از اعضای گروه مدیران سرمایه‌گذاری، نام و مشخصات آنان به علاوه مدرکی دال بر قبولی سمت توسط آنان را به سازمان، متولی و بازارگردان ارسال کند. تبصره ۵ - گروه مدیران سرمایه‌گذاری یا عضو مجاز این گروه، نمی‌تواند قبل از اجرا یا ملغی کردن دستور خرید یک ورقه بهادار معین برای صندوق، دستور فروش همان ورقه بهادار را با قیمت یکسان برای صندوق صادر کند و بالعکس. تبصره ۶ - افشای تصمیمات گروه مدیران سرمایه‌گذاری یا هریک از اعضای این گروه در مورد خرید، فروش یا حفظ مالکیت اوراق بهادار به نام صندوق پیش از انتشار اولین گزارش مالی صندوق پس از اخذ آن تصمیمات، مجاز نمی‌باشد مگر آنکه افشای این اطلاعات به موجب سایر مقررات مجاز شناخته شده باشد. تبصره ۷ - در صورت حجر، محرومیت از حقوق اجتماعی، فوت، استعفا یا سلب صلاحیت هر یک از اعضای گروه مدیران سرمایه‌گذاری، مدیر موظف است فرد جایگزین را ظرف یک هفته تعیین و معرفی نماید. ۱۵
- بند (۱۱) ماده (۳۲) به شرح زیر اصلاح می‌شود: ۱۱ - محاسبه ارزش خالص دارایی، ارزش آماری، قیمت صدور و قیمت ابطال هر واحد سرمایه‌گذاری مطابق مفاد اساسنامه و سایر مقررات. ۱۶
- متون زیر به عنوان بندهای (۲۲) تا (۲۶) به ماده (۳۲) الحاق می‌شود: ۲۲ - ثبت و نگهداری حساب بازارگردان شامل مبالغ پرداختی و دریافتی، تعداد واحدهای سرمایه‌گذاری صادره و ابطال شده. ۲۳ - ثبت و نگهداری مشخصات درخواست‌های بازارگردان برای صدور و ابطال واحدهای سرمایه‌گذاری شامل زمان ارائه درخواست، تعداد واحدهای درخواست شده برای صدور یا ابطال و نتیجه اقدامات صورت گرفته در اجرای درخواست صدور یا ابطال و ثبت آن در سامانه معاملات. ۲۴ - تعیین کارگزار یا کارگزاران صندوق و نظارت بر اجرای بهینه دستورات خریدوفروش اوراق بهادار صندوق توسط آنها. ۲۵ - اطلاع به متولی در مورد نقل و انتقال اوراق بهادار صندوق بین کارگزاران آن حداکثر ظرف دو روز کاری پس از انجام. ۲۶- تهیه گزارش دلایل عدم نقدشوندگی دارایی‌های صندوق به منظور تامین وجوه لازم برای پرداختهای موضوع ماده (۱۵) مکرر (۴) این اساسنامه و ارائه آن به متولی صندوق. ۱۷
- در بندهای (۶) و (۱۱) ماده (۳۴)، بعد از واژه "مدیر" عبارت "و بازارگردان" الحاق می‌شود. ۱۸
- متون زیر به عنوان بندهای (۱۲) تا (۱۵) به ماده (۳۴) الحاق می‌شود: ۱۲ - دریافت و نگهداری اطلاعات هویتی و اطلاعات حساب بانکی بازارگردان، نگهداری مشخصات درخواست‌های بازارگردان برای صدور و ابطال واحد سرمایه‌گذاری شامل تاریخ درخواست و تعداد واحدهای سرمایه‌گذاری درخواست شده و نگهداری حساب بازارگردان، مبالغ پرداختی و دریافتی، تعداد و قیمت واحدهای سرمایه‌گذاری صادرشده و باطل‌شده برای بازارگردان. ۱۳- دریافت و نگهداری اوراق بهادار صندوق که در بورس فرابورس پذیرفته نشده است و نظارت بر فروش آنها و واریز وجوه به حساب بانکی صندوق. ۱۴- بررسی و اعلام نظر در خصوص گزارش مدیر مبنی بر دلایل عدم نقدشوندگی دارایی‌های صندوق برای پرداختهای صندوق. ۱۵ - نظارت و حصول اطمینان از محاسبه و پرداخت صحیح مبالغ جریمه تعلق گرفته به مدیر صندوق که ناشی از قصور مدیر در تامین نقدینگی مورد نیاز صندوق انجام گرفته است. ۱۹
- متون زیر به عنوان ماده (۳۴) مکرر (۱) تا مکرر (۳) الحاق می‌شود: ماده ۳۴ مکرر۱ - بازارگردان بر اساس مقررات و مفاد اساسنامه توسط مجمع صندوق انتخاب می‌شود. بازارگردان باید کتباً قبول سمت کند و طی آن مسئولیت‌ها و وظایف خود را طبق اساسنامه و امیدنامه بپذیرد و برای سازمان، مدیر، متولی و حسابرس هر کدام یک نسخه ارسال دارد. تبصره ۱ - هر شخص حقوقی که به تشخیص سازمان واجد شرایط است، می‌تواند تقاضای خود به منظور پذیرش سمت بازارگردانی را به مدیر اعلام نموده و رونوشتی از آن را به سازمان ارسال نماید. مدیر مکلف است بلافاصله نسبت به تشکیل مجمع صندوق مبادرت نماید. مجمع صندوق باید با رعایت مقررات، نسبت به پذیرش یا عدم پذیرش درخواست مزبور همراه با ذکر دلایل موجه اقدام و نتیجه را به سازمان اعلام کند. تبصره ۲ - حداقل و حداکثر تعداد بازارگردان‌های هر صندوق توسط سازمان تعیین می‌شود. تبصره ۳ - پس از انتخاب بازارگردان و قبولی سمت توسط ایشان، هویت وی باید توسط مدیر در امیدنامه صندوق قید و ظرف یک هفته برای ثبت به سازمان ارسال شده و بلافاصله پس از ثبت در تارنمای صندوق منتشر شود. ماده ۳۴ مکرر ۲ - در صورتی که بر اثر ورشکستگی، انحلال، سلب صلاحیت یا استعفای بازارگردان، تعداد بازارگردان‌ها از حداقل‌های مقرر کمتر شود، مدیر موظف است بلافاصله نسبت به دعوت و تشکیل مجمع صندوق برای تعیین بازارگردان جانشین، اقدام نماید. در این حالت، قبول شدن استعفای بازارگردان منوط به تصویب مجمع صندوق و تعیین جانشین وی است. تبصره ۱ - در صورتی‌که مجمع صندوق ظرف (۱۵) روز پس از استعفای بازارگردان، توسط مدیر دعوت و تشکیل نشود، بازارگردان می‌تواند راساً و با رعایت تشریفات مذکور در اساسنامه، نسبت به دعوت مجمع صندوق اقدام و موضوع استعفای خود را در دستور کار این مجمع قرار دهد. تبصره۲ - در صورتی که مجمع صندوق برای رسیدگی به موضوع استعفای بازارگردان براساس این ماده و تبصره (۱) آن دعوت شود ولی ظرف دو ماه از تاریخ دعوت تشکیل نشود یا نتواند بازارگردان جایگزین را تعیین نماید، به شرط آنکه پس از استعفای وی، صندوق مذکور هیچ بازارگردانی نداشته باشد، آنگاه بازارگردان ظرف (۲۰) روز پس از اتمام مهلت فوق، می‌تواند صندوق را منحل کند. در این صورت تصفیه صندوق براساس اساسنامه صورت می‌پذیرد و بازارگردان باید تا تصفیه کامل صندوق به تعهدات خود مطابق اساسنامه عمل نماید. ماده ۳۴ مکرر ۳ - مسئولیت‌های بازارگردان علاوه بر آنچه در دیگر مواد اساسنامه یا امیدنامه آمده است، عبارت است از: ۱ - بازارگردانی واحدهای سرمایه‌گذاری صندوق طبق مفاد مقررات بازارگردانی بورس یا بازار خارج از بورس و مفاد این اساسنامه و امیدنامه. ۲ - تامین کسری وجوه نقد صندوق برای پرداختهای در قبال بستانکارشدن در حساب‌های صندوق. ۳ - دریافت دارایی‌های نقدشده صندوق (از جمله مطالبات صندوق از دیگران) حسب مفاد این اساسنامه در پایان دوره تصفیه در قبال کلیه مطالبات خود از صندوق و سرمایه گذاری‌های خود در صندوق از جمله مطالبات کارمزد و مطالبات و سرمایه گذاری‌ها. ۲۰
- جزء (پ) بند (۳) ماده (۳۶) به شرح زیر اصلاح می‌شود: پ - صحت محاسبات ارزش خالص دارایی‌ها، ارزش آماری، قیمت صدور و قیمت ابطال واحدهای سرمایه‌گذاری (که در طول دوره‌های شش ماهه و سالانه توسط مدیر محاسبه و اعلام شده است) با بررسی نمونه ای مطابق استانداردهای حسابرسی. ۲۱
- ماده (۳۸) به شرح زیر اصلاح می‌شود: ماده ۳۸ - تصمیم به خرید یا فروش اوراق بهادار به نام صندوق باید به امضای گروه مدیران سرمایه‌گذاری یا عضو یا اعضای مجاز از طرف ایشان، مطابق مقررات به کارگزار صندوق ارائه شود تا کارگزار صندوق مطابق این دستور و رعایت مقررات، عمل نماید. مدیر باید بر اجرای صحیح و به موقع دستورهای خرید و فروش اوراق بهادار توسط کارگزار نظارت کند و در صورتی که در اثر قصور، تقصیر یا تخلف کارگزار از اجرای به موقع و صحیح دستورهای مذکور، خسارتی متوجه صندوق گردد مدیر باید با رعایت صرفه و صلاح صندوق و توافق متولی، با کارگزار صندوق مصالحه نماید یا موضوع را به عنوان شاکی در مراجع صالحه طرح و تا صدور حکم و دریافت خسارت و واریز به حساب صندوق پیگیری کند. ۲۲
- متن زیر به عنوان ماده (۳۸) مکرر الحاق می‌شود: ماده ۳۸ مکرر - نگهداری ورقه بهادار به نام صندوق پس از خرید به ترتیب زیر است: ۱ - در صورتی که ورقه بهادار مذکور با نام بوده و در بورس تهران یا فرابورس ایران پذیرفته شده باشد، گواهی سپرده و نقل و انتقال آن نزد کارگزار صندوق که اقدام به خرید نموده است باقی می‌ماند و صرفاً به دستور مدیر و تایید متولی به کارگزار دیگر صندوق قابل انتقال است. ۲ - در صورتی که ورقه بهادار مذکور با نام بوده و در بورس تهران یا فرابورس ایران پذیرفته نشده باشد، کارگزار بلافاصله پس از خرید آن را نزد متولی می‌سپارد و رسید آن را که حاوی تعداد و مشخصات اوراق بهادار است به مدیر تسلیم می‌کند. ۳ - در صورتی که ورقه بهادار مذکور بی نام باشد، کارگزار بلافاصله پس از خرید آن را نزد بانک مورد تایید متولی می‌سپارد و رسید بانک مربوط را به مدیر تسلیم می‌کند. ۲۳
- بندهای (۱) و (۶) ماده (۴۰) به شرح زیر اصلاح می‌شود: ۱ - کارمزد معاملات اوراق بهادار که طبق مقررات یا قرارداد با کارگزار صندوق به خرید و فروش اوراق بهادار صندوق تعلق می‌گیرد. ۶ - کارمزد مدیر، متولی و بازارگردان که میزان و نحوه محاسبه آن در امیدنامه قید شده است. ۲۴
- بندهای (۳)، (۴) و (۵) ماده (۴۲) به شرح زیر اصلاح می‌شود: ۳ - سهم مجموع پنج ورقه بهاداری که در پایان هر روز بیشترین درصد از دارایی صندوق را به خود اختصاص داده‌اند تا ساعت (۱۸) آن روز. ۴ - ترکیب دارایی صندوق به تفکیک صنعت در پایان هر روز تا ساعت (۱۸) آن روز. ۵ - ارزش خالص دارایی، قیمت صدور و قیمت ابطال هر واحد سرمایه‌گذاری (حداکثر هر دو دقیقه یک‌بار) در ساعات معاملات و همچنین در پایان ساعت معاملات به طور روزانه تا پایان همان روز. ۲۵
- متون زیر به عنوان بندهای (۹) و (۱۰) و تبصره (۶) به ماده (۴۲) الحاق می‌شود: ۹ - خالص ارزش آماری هر واحد سرمایه‌گذاری (حداکثر هر دو دقیقه یک بار) در ساعات معاملات و همچنین در پایان ساعت معاملات تا پایان همان روز که بر اساس تبصره (۶) این ماده محاسبه می‌شود و تفاوت مبلغی و درصدی آن با ارزش خالص دارایی‌های هر واحد سرمایه‌گذاری در پایان همان مقاطع. ۱۰ - تعداد واحدهای سرمایه‌گذاری صادر شده و ابطال شده در هر روز و از ابتدای شروع فعالیت صندوق تا پایان آن روز و تعداد واحدهای سرمایه‌گذاری نزد سرمایه گذاران در پایان هر روز تا ساعت (۱۸) آن روز. تبصره ۶ - محاسبه خالص ارزش آماری هر واحد سرمایه‌گذاری مشابه ارزش خالص دارایی هر واحد سرمایه‌گذاری است، با این تفاوت که در محاسبه خالص ارزش آماری، قیمت‌های اوراق بهادار صندوق تعدیل نمی‌شوند. ۲۶
- بندهای (۱)، (۴)، (۸) و (۱۰) ماده (۴۴) به شرح زیر اصلاح می‌شود: ۱ - معاملات واحدهای سرمایه‌گذاری صندوق در بورس یا بازار خارج از بورس مربوطه، به جز فروش به بازارگردان و دریافت درخواست صدور واحدهای سرمایه‌گذاری توسط مدیر متوقف می‌شود. ۴ - در روز کاری بعد از پایان دوره اولیه تصفیه صندوق، مدیر به تایید متولی از محل وجوه نقد صندوق، کلیه بدهی‌های سررسید شده صندوق را به استثنای مطالبات کارمزد مدیر، بازارگردان و متولی می‌پردازد. در صورتی که قیمت ابطال واحدهای سرمایه‌گذاری منفی نباشد و وجوه نقد صندوق برای پرداخت این بدهی‌ها کفایت نکند، تفاوت توسط بازارگردان تامین خواهد شد و بازارگردان معادل مبالغ پرداختی در حساب‌های صندوق بستانکار می‌شود. ۸ - در صورتی که وجوه نقد صندوق برای انجام این پرداخت کافی نباشد، ما به التفاوت باید قبلاً توسط بازارگردان به حساب مذکور پرداخت شود. مدیر باید اطلاعات لازم را برای انجام این پرداخت، ظرف یک روز کاری قبل از مهلت فوق به بازارگردان ارائه دهد. بازارگردان معادل مبالغ پرداختی طی این بند در حساب‌های صندوق بستانکار خواهد شد. ۱۰ - پس از اجرای مرحله مذکور در بند (۸)، به استثنای بدهی صندوق به بازارگردان باقیمانده بدهی‌های صندوق از جمله مطالبات مدیر و متولی بابت کارمزد از محل وجوه نقد صندوق پرداخت می‌شود و در صورتی که وجوه نقد صندوق برای این پرداخت کافی نباشد، بازارگردان متعهد به تامین وجوه نقد است. باقیمانده دارایی‌های صندوق بابت مطالبات بازارگردان و ما به ازای خدمات آن با نظارت متولی به مالکیت بازارگردان در می‌آید. ۲۷
- در ماده (۴۶)، بعد از عبارت "مدیر،" عبارت "بازارگردان،" الحاق می‌شود. ۲۸
- در مواد (۴۹) و (۵۱)، بعد از واژه "حسابرس" عبارت "، بازارگردان" الحاق می‌شود. معاون اول رئیس جمهور - محمد مخبر