مصوبه درباره زیرساخت‌های اختصاصی شرکت‌های کارگزاری
بند ۳ هشتصد و شصتمین صورتجلسه هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار مورخ ۱۴۰۱/۱۲/۱۵ به شرح زیر می‌باشد: ۳
- گزارش شماره ۲۱۹۳۵۳ /۱۲۱ مورخ ۱۴۰۱/۱۲/۱۵ اداره کنترل و نظارت فناوری اطلاعات با موضوع بررسی و ارائه پیشنهاد در خصوص زیرساخت‌های اختصاصی شرکت‌های کارگزاری (موضوع بند ۴ پیوست شماره ۲ دستورالعمل صدور مجوز تاسیس و فعالیت شرکت کارگزاری مصوب مورخ ۱۴۰۰/۰۳/۱۰ هیات مدیره سازمان با اصلاحات بعدی آن) مطرح و به شرح زیر تصمیم‌گیری شد: ۱
- ۳ - بند ۴ پیوست شماره ۲ دستورالعمل صدور مجوز تاسیس و فعالیت شرکت کارگزاری مصوب مورخ ۱۴۰۰/۰۳/۱۰ هیات مدیره سازمان با اصلاحات بعدی آن لغو گردید. ۲
- ۳ - منظور از سامانه مدیریت سفارش اختصاصی (OMS اختصاصی)، سامانه یا مجموعه ای از سامانه هاست که تمامی سرویس‌های سخت افزاری، نرم افزاری و شبکه ای آن توسط شرکت یا تیم فنی متعلق به شرکت کارگزاری یا شرکت پیمانکار به صورت اختصاصی و صرفاً برای همان کارگزاری تولید، راه اندازی و پشتیبانی شده و به صورت مستقیم و بدون واسطه به هسته معاملات متصل می‌گردد. ۳ -۳ - شرکت‌های کارگزاری مکلفند پس از رسیدن تعداد کل مشتریان آنها به سیصد هزار مشتری، برای معاملات برخط اوراق بهادار خود اعم از عادی و گروهی، نسبت به راه اندازی و بهره‌برداری از سامانه مدیریت سفارش اختصاصی (OMS اختصاصی) اقدام نمایند. در غیر این صورت شرکت سپرده گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه وجوه از افتتاح حساب برای مشتریان جدید نزد این دسته از شرکت‌های کارگزاری ممانعت به عمل می‌آورد. معاملات ابزارهای مشتقه از شمول این تکلیف مستثنی می‌باشد. ۴
- ۳ - شرکت‌های کارگزاری که در تاریخ این مصوبه، دارای بیش از سیصد هزار مشتری هستند، لکن فاقد سامانه مدیریت سفارش اختصاصی (OMS اختصاصی) می‌باشند، ۱۸ ماه از تاریخ ابلاغ این مصوبه، مهلت خواهند داشت تا نسبت به راه اندازی و بهره‌برداری از سامانه مدیریت سفارش اختصاصی (OMS اختصاصی) خود مطابق قوانین و مقررات مرتبط اقدام نمایند. در غیر این صورت مشمول اعمال محدودیت‌های مقرر در بند ۲-۶ هشتصد و پنجمین صورتجلسه مورخ ۱۴۰۱/۰۴/۱۳ هیات مدیره سازمان خواهند شد. ۵ -۳ - شرکت‌های کارگزاری در صورت راه اندازی و بهره‌برداری از سامانه مدیریت سفارش اختصاصی (OMS اختصاصی) برای معاملات برخط اوراق بهادار خود اعم از عادی و گروهی، مجازند از سامانه‌های غیر اختصاصی نیز به صورت موازی با سامانه اختصاصی خود بهره‌برداری نمایند. در این صورت مکلفند حداکثر ظرف مهلت ۶ ماه، ارائه خدمات به حداقل ۸۰ درصد از کل مشتریان خود را (به استثنای مشتریان معاملات ابزارهای مشتقه) به سامانه اختصاصی خود انتقال دهند. شرکت مدیریت فناوری بورس تهران مکلف است نسبت به پایش و کنترل این موضوع اقدام نموده و در صورت عدم رعایت آن توسط شرکت کارگزاری، ضمن ارسال اخطار به آن شرکت، نسبت به ارسال گزارش به مدیریت نظارت بر کارگزاران جهت پیگیری انضباطی اقدام نماید. تخلف کارگزاری در این خصوص، مشمول ضمانت اجرای مقرر در ماده ۲۱ دستورالعمل اجرایی معاملات برخط مصوب ۱۳۹۸/۰۶/۰۶ هیات مدیره سازمان با إصلاحات بعدی آن می‌باشد. ۶ -۳ - شرکت مدیریت فناوری بورس تهران مکلف است حداکثر ظرف مدت شش ماه از تاریخ ابلاغ این مصوبه نسبت به افزایش تعداد و ظرفیت Subscriber های سامانه معاملات اقدام نماید، به نحوی که سامانه معاملات پاسخگوی درخواست شرکت‌های کارگزاری بیشتری جهت دریافت Gap Server اختصاصی باشد. علیرضا ناصرپور نایب رئیس هیات مدیره