دستورالعمل آموزش و گواهینامه های حرفه ای بازار سرمایه
بند ۳ نهصد و چهلمین و نهمین صورتجلسه هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار مورخ ۱۴۰۳/۰۴/۱۱ به شرح زیر می‌باشد: ۳- نامه شماره ۱۲۱/۲۵۸۳۲۲ به تاریخ ۱۴۰۲/۱۲/۰۹ مرکز مشاوران حقوقی و تدوین مقررات بازار سرمایه متضمن پیشنهاد مدیریت پژوهش، توسعه و مطالعات اسلامی و جمع بندی کمیته تدوین مقررات در خصوص پیش نویس «دستورالعمل آموزش و گواهینامههای حرفه ای بازار سرمایه» مطرح شد؛ دستورالعمل پیشنهادی به شرح پیوست به تصویب رسید و تصمیمات ذیل اخذ شد: ۱
- ۳ - مدیریت پژوهش، توسعه و مطالعات اسلامی موظف است کلیه مصوبات کمیته راهبری آموزش و گواهینامههای حرفه ای موضوع ماده ۲ دستورالعمل فوق را در تارنمای خود منتشر و به روزرسانی کند. ۲
- ۳ - کلیه دارندگان گواهینامههای حرفه ای که پیش از تصویب این دستورالعمل مدارک خود را اخذ نموده‌اند، با احراز یکی از دو شرط زیر می‌توانند نسبت به تمدید گواهینامه خود اقدام نمایند: الف) اشتغال به کار در سازمان یا تشکل‌های خودانتظام یا نهادهای مالی ثبت شده نزد سازمان در زمان ارائه درخواست تمدید با ارائه گواهی حسب مورد از سازمان یا تشکل خودانتظام مربوطه یا حداقل شش ماه سابقه اشتغال در سازمان یا تشکل‌های خودانتظام یا نهادهای مالی ثبت شده نزد سازمان در بازه زمانی تعیین شده توسط کمیته با ارائه سوابق بیمه ای؛ ب) قبولی در آزمون یا شرکت در دوره‌های آموزشی مورد تایید مربوط به تمدید، در بازه زمانی تعیین شده توسط کمیته.» ۳
- ۳ - با تصویب این دستورالعمل، مصوبات زیر ملغی شد: ۱
- ۳- ۳ - حد نصاب قبولی در آزمون اصول مقدماتی برای کارکنان شاغل در شرکت‌های کارگزاری و کارشناسان بورس، مصوب ۱۳۸۵/۰۶/۲۱؛ ۲
- ۳- ۳ - حد قبولی در آزمون‌های اصول مقدماتی کارگزاری و تحلیل گری مالی، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۳۰ هیات مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۸۵/۰۸/۱۴؛ ۳
- ۳- ۳ - نصاب قبولی در آزمون‌های اصول مقدماتی بورس کالا و بورس اوراق بهادار و نحوه در نظر گرفتن سوابق خدمتی شرکت کنندگان در آزمون و همچنین نحوه معادل سازی گواهینامههای بین‌المللی با داخلی، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۱۳۴ هیات مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۸۷/۱۲/۲۰؛ ۴
- ۳- ۳ - دستورالعمل تعریف و اعطای گواهینامههای حرفه ای در بازار اوراق بهادار، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۱۴۷ هیات مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۸۸/۰۴/۰۶ و اصلاحات بعدی آن؛ ۵
- ۳- ۳ - عناوین و مفاد آزمون گواهینامههای موجود در بازار سرمایه، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۱۵۱ هیات مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۸۸/۰۶/۰۷؛ ۶
- ۳- ۳ - تعیین اعضای کمیته گواهینامههای حرفه ای، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۱۵۹ هیات مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۸۸/۰۸/۱۶؛ ۷
- ۳- ۳ - در نظر گرفتن سوابق خدمتی اشخاص در شرکت‌ها و موسسات عضو کانون نهادهای سرمایه‌گذاری ایران برای اعطای گواهینامههای حرفه ای و ضرورت کسب حداقل امتیاز آموزشی توسط دارندگان گواهینامههای حرفه ای، موضوع بند ۱ صورتجلسه ۱۸۴ هیات مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۸۹/۰۴/۲۰؛ ۸
- ۳- ۳ - اعطای مهلت دو ساله به اولین گروه از دارندگان مجوز معامله گری قراردادهای آتی برای دریافت گواهینامه مربوطه، موضوع بند ۵ صورتجلسه ۱۸۸ هیات مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۸۹/۰۵/۲۳؛ ۹
- ۳- ۳ - ساختار جدید گواهینامههای حرفه ای، موضوع بند ۱ صورتجلسه ۲۱۰ هیات مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۸۹/۱۲/۲۴؛ ۱۰
- ۳- ۳ - واگذاری امور برگزاری آزمون‌های گواهینامههای حرفه ای به شرکت اطلاع رسانی و خدمات بورس، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۲۱۴ هیات مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۰/۰۲/۰۶؛ ۱۱
- ۳- ۳ - طبیق گواهینامههای حرفه ای صادره با ساختار جدید گواهینامه‌ها، موضوع بند ۴ صورتجلسه ۲۱۴ هیات مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۰/۰۲/۰۶؛ ۱۲
- ۳- ۳ - تعیین تکلیف نماینده بورس اوراق بهادار تهران در کمیته گواهینامههای حرفه ای، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۲۲۷ هیات مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۰/۰۵/۰۸؛ ۱۳
- ۳- ۳ - تمدید اعتبار گواهینامههای حرفه ای صادره از سازمان، موضوع بند ۱ صورتجلسه ۲۴۳ هیات مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹/۱۱/۰۸؛ ۱۴
- ۳- ۳ - عناوین دوره‌های آموزشی و امتیازات آنها، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۲۴۳ هیات مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۰/۱۱/۰۸؛ ۱۵
- ۳- ۳ - کاهش حدِّنصاب قبولی درس سرمایه‌گذاری پیشرفته در آزمون تحلیل گری دوره هجدهم، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۲۵۳ هیات مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۱/۰۲/۰۹؛ ۱۶
- ۳- ۳ - دستورالعمل برگزاری دوره‌های آموزشی بازار سرمایه، موضوع بند ۴ صورتجلسه ۲۵۳ هیات مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۱/۰۲/۰۹؛ ۱۷
- ۳- ۳ - تصمیم‌گیری در خصوص نماینده معرفی شده از سوی بورس کالای ایران جهت عضویت در کمیته گواهینامههای حرفه ای، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۲۵۶ هیات مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۱/۰۳/۰۶؛ ۱۸
- ۳- ۳ - تعیین شرایط قبولی در آزمون‌های اصول بازار سرمایه و تحلیل گری بازار سرمایه در صورت عدم احراز حدِّنصاب یکی از مواد آزمون، موضوع بند ۴ صورتجلسه ۲۵۶ هیات مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۱/۰۳/۰۶؛ ۱۹
- ۳- ۳ - تصمیم‌گیری در خصوص نماینده اطلاع رسانی و نماینده بورس اوراق بهادار تهران در کمیته راهبری آموزش و نماینده بورس در کمیته گواهینامههای حرفه ای، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۲۵۷ هیات مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۱/۰۳/۲۰؛ ۲۰
- ۳- ۳ - تصمیم‌گیری در خصوص تعیین نماینده کانون نهادهای مالی در کمیته راهبری آموزشی و کمیته گواهینامههای حرفه ای، موضوع بند ۴ صورتجلسه ۲۵۸ هیات مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۱/۰۳/۲۷؛ ۲۱
- ۳- ۳ - تصمیم‌گیری در خصوص نماینده معرفی شده از سوی بورس کالای ایران جهت عضویت در کمیته گواهینامههای حرفه ای، موضوع بند ۵ صورتجلسه ۲۵۸ هیات مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۱/۰۳/۲۷؛ ۲۲
- ۳- ۳ - افزایش هزینه ثبت نام آزمون‌های گواهینامههای حرفه ای، موضوع بند ۵ صورتجلسه ۲۶۰ هیات مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۱/۰۴/۱۷؛ ۲۳
- ۳- ۳ - تعیین نماینده جایگزین در کمیته راهبری آموزش و کمیته گواهینامههای حرفه ای از سوی شرکت بورس کالای ایران، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۲۶۸ هیات مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۱/۰۶/۲۵؛ ۲۴
- ۳- ۳ - تعمیم بند (۴) مصوبه جلسه ۲۵۶ هیات مدیره به تاریخ ۹۱/۰۳/۰۶ به داوطلبان آزمون دوره هفدهم، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۲۷۵ هیات مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۱/۰۹/۰۷؛ ۲۵
- ۳- ۳ - شرایط اعطای گواهینامه اصول بازار سرمایه و کارشناسی عرضه و پذیرش به برخی شرکت کنندگان در دوره MBA، موضوع بند ۶ صورتجلسه ۲۸۴ هیات مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۱/۱۰/۳۰؛ ۲۶
- ۳- ۳ - افزودن مقررات جدید به سرفصل گواهینامههای حرفه ای، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۲۹۸ هیات مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۲/۰۳/۱۱؛ ۲۷
- ۳- ۳ - سرفصلهای دروس رشته MBA بازار سرمایه، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۳۱۲ هیات مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۲/۰۷/۲۰؛ ۲۸
- ۳- ۳ - تعدیل حدِّنصاب نمره قبولی دروس برخی از آزمون‌های دوره بیست و یکم بازار سرمایه، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۳۱۷ هیات مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۲/۰۹/۰۲؛ ۲۹
- ۳- ۳ - تقلیل بعضی از نصاب‌های دروس آزمون‌های معامله گری دوره بیست و دوم، موضوع بند ۱ صورتجلسه ۳۳۱ هیات مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۳/۰۱/۳۰؛ ۳۰
- ۳- ۳ - شرایط اعطای گواهینامههای معامله گری به دارندگان مدرک کارشناسی و بالاتر، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۳۳۱ هیات مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۳/۰۱/۳۰؛ ۳۱
- ۳- ۳ - معافیت مرکز مالی ایران از دستورالعمل برگزاری دوره‌های آموزشی بازار سرمایه، موضوع بند ۱ صورتجلسه ۳۴۵ هیات مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۳/۰۵/۱۱؛ ۳۲
- ۳- ۳ - تصمیم‌گیری در خصوص انتخاب اعضای کمیته گواهی نامه‌های حرفه ای بازار اوراق بهادار و کمیته راهبری آموزش بازار سرمایه، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۳۷۳ هیات مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۴/۰۳/۱۹؛ ۳۳
- ۳- ۳ - نحوه اجرای دوره‌های MBA بازار سرمایه، موضوع بند ۱ صورتجلسه ۳۷۴ هیات مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۴/۰۴/۰۲؛ ۳۴
- ۳- ۳ - تصمیم‌گیری در خصوص عضویت آقای مجید عشقی در کمیته گواهینامههای حرفه ای بازار اوراق بهادار و جواد فلاح در کمیته راهبری آموزش بازار سرمایه، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۳۸۷ هیات مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۴/۰۷/۱۴؛ ۳۵
- ۳- ۳ - اضافه شدن رشته‌های مدیریت بازرگانی و کارشناسی بورس به رشته‌های مرتبط با بازار سرمایه جهت استفاده از معافیت‌های مرتبط با آزمون معامله گری بازار سرمایه، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۳۸۷ هیات مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۴/۰۷/۱۴؛ ۳۶
- ۳- ۳ - افزایش اعضای کمیته اجرایی آزمون گواهینامههای حرفه ای بازار اوراق بهادار، موضوع بند ۵ صورتجلسه ۳۹۳ هیات مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۴/۰۹/۱۰؛ ۳۷
- ۳- ۳ - تغییر تعداد سوالات و حدِّنصاب قبولی آزمون‌های گواهینامههای اصول و تحلیل گری بازار سرمایه، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۴۱۱ هیات مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۵/۰۲/۰۶؛ ۳۸
- ۳- ۳ - نحوه تعیین میزان حق حضور در جلسات اعضای کمیته گواهینامههای حرفهای، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۴۱۱ هیات مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۵/۰۲/۰۶؛ ۳۹
- ۳- ۳ - دستورالعمل تمدید گواهینامههای حرفه ای بازار سرمایه، موضوع بند ۱ صورتجلسه ۴۱۴ هیات مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۵/۰۳/۱۸ و اصلاحات بعدی آن؛ ۴۰
- ۳- ۳ - دستورالعمل اعطای گواهینامه حرفه ای بازار سرمایه به دارندگان مدارک دکتری، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۴۲۱ هیات مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۵/۰۵/۲۶؛ ۴۱
- ۳- ۳ - تصمیم‌گیری در خصوص تایید صلاحیت نمایندگان فرابورس و بورس انرژی ایران در کمیته‌های گواهینامههای حرفه ای بازار سرمایه و راهبری آموزش بازار سرمایه، موضوع بند ۱ صورتجلسه ۴۳۵ هیات مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۵/۰۹/۰۲؛ ۴۲
- ۳- ۳ - تعیین نحوه تایید صلاحیت اعضای کمیته‌های گواهینامه حرفه ای و راهبری آموزش، موضوع بند ۵ صورتجلسه ۴۳۶ هیات مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۵/۰۹/۱۷؛ ۴۳
- ۳- ۳ - روند اعطای دیپلم بورس و صدور گواهینامههای مهارتی، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۴۶۴ هیات مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۶/۰۴/۲۱؛ ۴۴
- ۳- ۳ - رشته‌های تحصیلی مرتبط برای تمدید گواهینامههای حرفه ای، موضوع بند ۶ صورتجلسه ۶۰۶ هیات مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۸/۰۸/۲۹؛ ۴۵
- ۳- ۳ - تشکیل دوره DBA و کاهش مدت دوره MBA، موضوع بند ۴ صورتجلسه ۶۳۶ هیات مدیره سازمان به تاریخ ۱۳۹۹/۰۱/۲۰؛ ۴۶
- ۳- ۳ - حذف دوره DBA و تغییر نحوه برگزاری دوره MBA، موضوع بند ۷ صورتجلسه ۷۱۶ هیات مدیره سازمان؛ ۴۷
- ۳- ۳ - شیوه‌نامه برگزاری آزمون نهایی دوره MBA، موضوع بند ۲ صورتجلسه ۷۲۸ هیات مدیره سازمان به تاریخ ۱۴۰۰/۰۵/۱۳؛ ۴۸
- ۳- ۳ - طراحی دوره تخصصی آموزشی و گواهینامه حقوق بازار سرمایه، موضوع بند ۳ صورتجلسه ۷۲۸ هیات مدیره سازمان به تاریخ ۱۴۰۰/۰۵/۱۳؛ ۴۹
- ۳- ۳ - فرآیندهای اعطای گواهینامههای حرفه ای در بازار سرمایه، موضوع بند ۱ صورتجلسه ۸۷۸ هیات مدیره سازمان به تاریخ ۱۴۰۲/۰۳/۳۰. بند فوق جهت اقدام مقتضی، ابلاغ می‌گردد. علیرضا ناصرپور نایب رئیس هیات مدیره دستورالعمل آموزش و گواهینامههای حرفه ای بازار سرمایه در اجرای بندهای ۲ و ۱۱ ماده ۷ قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب آذرماه ۱۳۸۴ و به منظور تعیین سازکارهای لازم جهت توسعه فعالیت‌های آموزشی در بازار سرمایه و اعطای گواهینامههای حرفه ای، این دستورالعمل در تاریخ ۱۴۰۳/۰۴/۱۱ به تصویب هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار رسید. فصل یک تعاریف ماده ۱
- کلیه اصطلاحات و واژه‌های تعریف شده در ماده ۱ قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران به همان معنا در این دستورالعمل به کار رفته است. واژه‌های دیگر دارای معانی زیر است: ۱
- کمیته: «کمیته راهبری آموزش و گواهینامههای حرفه ای» موضوع ماده ۲ این دستورالعمل؛ ۲
- مدیریت پژوهش: مدیریت پژوهش، توسعه و مطالعات اسلامی سازمان؛ ۳
- شرکت اطلاع رسانی: شرکت اطلاع رسانی و آموزش بورس (سهامی خاص)؛ ۴
- گواهینامه کاربردی: گواهینامه ای که توسط تشکل‌های خودانتظام طبق ضوابط هیات مدیره آن تشکل‌ها و با رعایت مفاد این دستورالعمل برای اشخاص حقیقی واجد شرایط صادر می‌شود. ۵
- گواهینامه حرفه ای: گواهینامه ای که توسط سازمان و براساس مفاد این دستورالعمل، برای اشخاص حقیقی واجد شرایط، پس از کسب حدِّنصاب قبولی آزمون و حسب مورد گذراندن دوره‌های مربوطه صادر می‌شود. ۶
- دوره آموزشی عمومی: دوره ای که با هدف ارتقای سطح سواد مالی، کمک به آشنایی با اصول سرمایه‌گذاری و افزایش آگاهی عمومی در بازار سرمایه برگزار می‌شود. ۷
- دوره آموزشی تخصصی: دوره ای که با هدف ارتقای سطح دانش تخصصی برای افراد فعال در بازارها و نهادهای مالی، مدیران اشخاص تحت نظارت، دارندگان گواهینامههای حرفه ای و سایر متخصصان بازار سرمایه طراحی و برگزار می‌شود. ۸
- دوره آموزشی حرفه ای: دوره کارشناسی حرفه ای بازار سرمایه و مدیریت حرفه ای بازار سرمایه که با هدف تربیت کارشناسان و مدیران بازار سرمایه برگزار می‌شود. ۹
- مرکز آموزشی: شخص حقوقی که دوره‌های آموزشی عمومی، تخصصی یا حرفه ای را برگزار می‌کند. ۱۰
- آزمون: کلیه آزمون‌های بازار سرمایه که با نظارت سازمان توسط شرکت اطلاع رسانی برگزار می‌شود. ۱۱
- آزمون متمرکز: آزمونی است که در پایان دوره آموزشی حرفه ای برگزار می‌شود. ۱۲
- کارگروه: «کارگروه آزمون» موضوع ماده ۲۲ این دستورالعمل. فصل دو
- کمیته ماده ۲
- «کمیته راهبری آموزش و گواهینامههای حرفه ای» به منظور اجرای وظایف مندرج در این دستورالعمل، با ترکیب زیر تشکیل می‌شود: ۱
- رئیس سازمان یا نماینده وی به عنوان رئیس کمیته؛ ۲
- مدیر پژوهش، توسعه و مطالعات اسلامی سازمان به عنوان دبیر کمیته (با حق رای)؛ ۳
- دو نفر از مدیران معاونت نظارت بر نهادهای مالی سازمان به انتخاب معاون نظارت بر نهادهای مالی؛ ۴
- یکی از مدیران معاونت حقوقی سازمان به انتخاب معاون حقوقی؛ ۵
- دبیرکل کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار؛ ۶
- دبیرکل کانون نهادهای سرمایه‌گذاری ایران؛ ۷
- مدیرعامل یکی از بورس‌ها به نمایندگی از کلیه بورس‌ها با اعلام مکتوب مشترک به سازمان؛ ۸
- یک نفر متخصص برون سازمانی به پیشنهاد دبیر کمیته با تایید رئیس سازمان. تبصره ۱
- دبیرخانه کمیته در مدیریت پژوهش مستقر است. تبصره ۲
- جلسات کمیته به دعوت مدیریت پژوهش با حضور اکثریت اعضاء رسمیت یافته و تصمیمات آن با رای موافق حداقل پنج عضو اخذ می‌شود. تبصره ۳
- حسب ضرورت، اشخاص درون سازمان یا خارج از آن جهت اخذ نظر کارشناسی و حضور در جلسات کمیته بدون حق رای، دعوت میشوند. تبصره ۴
- مدت عضویت عضو متخصص موضوع بند ۸، دو سال است و انتخاب مجدد وی برای دوره‌های دیگر بلامانع است. حق حضور عضو مزبور در جلسات کمیته، به پیشنهاد رئیس کمیته و تایید رئیس سازمان پرداخت می‌شود و عدم حضور وی برای سه جلسه متوالی یا پنج جلسه متناوب در طول یکسال بدون عذر موجه بهمنزله استعفاست، مگر اینکه به تشخیص رئیس کمیته عذر موجه داشته باشد. تبصره ۵
- اشخاص موضوع بندهای ۵ تا ۸ در موضوعاتی که ذی‌نفع هستند، حق رای ندارند. تشخیص ذی نفعی به عهده رئیس کمیته است. عضو ذی‌نفع باید پیش از برگزاری جلسه، موضوع ذی نفعی خود را به رئیس کمیته اعلام کند. ماده ۳
- وظایف کمیته به شرح زیر است: ۱
- برنامه‌ریزی سیاست‌های آموزشی در چارچوب مقررات؛ ۲
- تصویب انواع گواهینامه حرفه ای و کاربردی و بازنگری آنها؛ ۳
- تعیین مفاد، سرفصل‌ها، منابع و حدِّنصاب قبولی در آزمون گواهینامه حرفه ای و آزمون متمرکز؛ ۴
- تصویب «ضوابط برگزاری و شرکت در آزمون گواهینامه حرفه ای و آزمون متمرکز»؛ ۵
- تعیین سقف هزینه ثبت نام آزمون گواهینامه حرفه ای و آزمون متمرکز با تایید رئیس سازمان؛ ۶
- تعیین گواهینامه حرفه ایِ معادل با مدرک بین‌المللی؛ ۷
- رسیدگی به اعتراض از تصمیمات قابل اعتراض کارگروه؛ ۸
- تایید یا عدم تایید مرکز آموزشی؛ ۹
- تعیین فرآیندهای آموزشی دوره آموزشی حرفه ای از قبیل: الف- حداقل شرایط لازم برای پذیرش داوطلبان شرکت در دوره آموزشی حرفه ای، ب- حدِّنصاب قبولی در مصاحبه و آزمون‌های دوره آموزشی حرفه ای، پ- سرفصلهای دوره آموزشی حرفه ای؛ ۱۰
- تعیین گواهینامههای حرفه ای قابل اعطا به دانش پذیران دوره آموزشی حرفه ای با تایید رئیس سازمان؛ ۱۱
- تعیین نحوه برگزاری و هزینه‌های دوره آموزشی تمدید گواهینامههای حرفه ای؛ ۱۲
- تصویب سرفصل دوره‌های آموزشی صدور گواهینامه حرفه ای و تمدید آن؛ ۱۳
- پیشنهاد کارمزد حق بررسی درخواست و ارزیابی مرکز آموزشی و تمدید گواهینامه حرفه ای به هیاتمدیره جهت ارائه به شورا؛ ۱۴
- تعیین گواهینامههای پیش نیاز و هم نیاز با هر گواهینامه حرفه ای؛ ۱۵
- سایر وظایف محوله از هیاتمدیره یا رئیس سازمان. فصل سه
- مرکز آموزشی ماده ۴
- مرکز آموزشی در صورت درخواست بهره مندی از هریک از امتیازات زیر، ملزم به اخذ تایید از کمیته است: ۱
- استفاده از عبارت «مورد تایید سازمان» یا عبارات مشابه در دوره‌های آموزشی؛ ۲
- برگزاری دوره آموزشی تمدید گواهینامه حرفه ای؛ ۳
- برگزاری دوره آموزشی حرفه ای؛ ۴
- اخذ تاییدیه برگزاری نشست، همایش و گردهمایی از سازمان جهت ارائه به مراجع ذی صلاح؛ ۵
- امتیاز ارزیابی سازمان یا تشکل‌های خودانتظام. ماده ۵
- حداقل شرایط لازم جهت تایید مرکز آموزشی توسط کمیته و تمدید آن به قرار زیر است: ۱
- دارا بودن مجوز لازم جهت برگزاری دوره آموزشی از سازمان فنی و حرفه ای یا وزارت علوم، تحقیقات و فن آوری یا وزارت آموزش و پرورش؛ ۲
- دارا بودن فضای فیزیکی و امکانات مناسب آموزشی حضوری یا برخط؛ ۳
- دارا بودن نیروی انسانی کافی؛ ۴
- حسن شهرت در زمان ارائه درخواست، نزد سازمان یا سایر مراجع ذی صلاح. تبصره ۱
- چنانچه مرکز آموزشی، نهاد مالی ثبتشده نزد سازمان باشد، دارا بودن مجوز موضوع بند ۱ این ماده، الزامی نیست. تبصره ۲
- مرکز آموزشی موظف است پس از اخذ تایید کمیته، شرایط موضوع این دستورالعمل را به صورت مستمر حفظ کند. در صورت از دست رفتن هر یک از شرایط، مرکز آموزشی باید مراتب را ظرف مهلت حداکثر ۱۵ روز به مدیریت پژوهش اعلام نموده و طی مهلت تعیین شده از سوی مدیریت مذکور، شرایط لازم را تامین کند. ماده ۶
- مدارک مورد نیاز برای اخذ تایید مرکز آموزشی از کمیته به شرح زیر است: ۱
- فرم تکمیل شده تقاضانامه؛ ۲
- تصویر آگهی روزنامه رسمی تاسیس و آخرین تغییرات ترکیب مدیران و صاحبان امضای مجاز مرکز آموزشی؛ ۳
- مجوزها یا گواهینامههای اخذشده موضوع بند ۱ ماده ۵ این دستورالعمل؛ ۴
- رسید واریز کارمزد حق بررسی درخواست و ارزیابی مرکز آموزشی. ماده ۷
- درخواست متقاضی توسط دبیرخانه کمیته، دریافت و بررسی می‌شود. دبیرخانه در صورت کامل بودن مدارک مرکز آموزشی، مستندات مربوطه را جهت اخذ تصمیم به کمیته ارسال می‌کند. ماده ۸
- کمیته موظف است ظرف یک ماه از زمان تکمیل مدارک، نسبت به بررسی و اظهارنظر در خصوص درخواست متقاضی اقدام کند. دبیرخانه کمیته طی یک هفته از اظهارنظر کمیته، نتایج را همراه با دلایل عدم تایید، به مرکز آموزشی اعلام می‌کند. در صورت عدم تایید درخواست، ارائه درخواست جدید از جانب همان مرکز آموزشی پس از گذشت حداقل سه ماه از تاریخ اعلام نظر کمیته، امکان پذیر است. ماده ۹
- مدت اعتبار تایید کمیته برای مرکز آموزشی، دو سال است. ماده ۱۰
- مرکز آموزشی متقاضی برگزاری دوره آموزشی حرفه ای علاوه بر شرایط مندرج در ماده ۵ این دستورالعمل، باید حداقل دو سال سابقه فعالیت آموزشی مرتبط با رشته‌های مالی، حسابداری یا اقتصاد داشته باشد. فصل چهار
- دوره آموزشی ماده ۱۱
- مرکز آموزشی مورد تایید کمیته باید پیش از برگزاری دوره آموزشی در حوزه بازار سرمایه نیز نسبت به اخذ تایید برگزاری دوره از مدیریت پژوهش اقدام کند. درخواست مذکور باید با اعلام مشخصات دوره آموزشی شامل موضوع آموزش، مشخصات مدرس، بازه زمانی دوره و نحوه برگزاری آن باشد. ماده ۱۲
- شرایط تایید برگزاری دوره‌های آموزشی به قرار زیر است: ۱
- سرفصل دوره آموزشی مرتبط با بازار سرمایه و متناسب با مخاطبان و نوع آن اعم از عمومی یا تخصصی باشد. ۲
- دوره آموزشی دارای منابع آموزشی مشخص باشد. ۳
- مدرس دوره آموزشی از حداقل دو سال سابقه آموزش یا فعالیت در زمینه موضوع دوره آموزشی، برخوردار باشد. ۴
- مدرس دوره آموزشی طی دو سال منتهی به درخواست، فاقد محکومیت قطعی انضباطی موثر یا محکومیت قطعی کیفری در جرایم موضوع فصل شش قانون بازار اوراق بهادار ج.ا.ا باشد. ۵
- مدرس دوره آموزشی عمومی دارای حداقل مدرک کارشناسی و مدرس دوره آموزشی تخصصی دارای حداقل مدرک کارشناسی ارشد از دانشگاه‌ها یا موسسات آموزش عالی مورد تایید وزارت علوم، تحقیقات و فن آوری در رشته‌های مرتبط یا مدرک CIIA یا مدرک CFA باشد. تبصره
- چنانچه مدرس دوره آموزشی، دارای مدارک موضوع بند ۵ این ماده نباشد، مدیریت پژوهش در صورت وجود دلایل و جهات خاص، می‌تواند با تایید کمیته، وی را تایید کند. ماده ۱۳
- مدیریت پژوهش در اجرای بند ۴ ماده ۱۲ این دستورالعمل، نسبت به استعلام صدور رای قطعی انضباطی موثر یا رای قطعی کیفری از مدیریت پیگیری تخلفات و مدیریت امور حقوقی و انتظامی سازمان اقدام می‌کند. عدم دریافت پاسخ ظرف مدت هفت روز کاری، مانع از ادامه فرآیند بررسی درخواست نمی‌شود. ماده ۱۴
- دوره آموزشی حرفه ای که منتهی به اعطای گواهینامه حرفه ای می‌شود، باید مراحل زیر را دارا باشد: ۱
- انجام مصاحبه ورودی؛ ۲
- برگزاری آزمون پایان ترم؛ ۳
- برگزاری آزمون متمرکز. تبصره ۱
- حداقل شرایط و نحوه انجام مصاحبه ورودی، سرفصلهای آموزشی و آزمون‌های پایان ترم و آزمون متمرکز، توسط کمیته تعیین می‌شود. تبصره ۲
- اعطای گواهینامه حرفه ای به دانش پذیران منوط به قبولی در آزمون متمرکز است. ماده ۱۵
- مرکز آموزشی ای امکان برگزاری دوره‌های مدیریت حرفه ای بازار سرمایه را دارد که حداقل دو دوره کارشناسی حرفه ای بازار سرمایه را برگزار کرده و عملکرد آن از سوی کمیته مطلوب ارزیابی شده باشد. ماده ۱۶
- مدیریت پژوهش موظف به اطلاع رسانی دوره‌های آموزشی و مراکز آموزشی مورد تایید از طریق تارنمای خود است. ماده ۱۷
- نظارت بر برگزاری دوره‌های آموزشی در چارچوب‌های تعیین شده و مفاد این دستورالعمل بر عهده مدیریت پژوهش است. این مدیریت مجاز است در فرآیند نظارت بر دوره‌های آموزشی از ظرفیت‌ها و امکانات بورس‌ها، کانون‌ها و شرکت اطلاع رسانی استفاده کند. فصل پنج
- گواهینامه حرفه ای ماده ۱۸
- صدور و تمدید گواهینامه حرفه ای با امضای رئیس کمیته و به صورت الکترونیک انجام می‌شود. ماده ۱۹
- گواهینامه حرفه ای به مدت دو سال اعتبار دارد. تبصره
- اعتبار گواهینامه اصول بازار سرمایه نامحدود است. ماده ۲۰
- تمدید اعتبار گواهینامه حرفه ای مستلزم احراز یکی از دو شرط زیر است: ۱
- اشتغال به کار دارنده گواهینامه در سازمان یا تشکل‌های خودانتظام یا نهادهای مالی ثبت شده نزد سازمان در زمان ارائه درخواست تمدید با ارائه گواهی حسب مورد از سازمان یا تشکل خودانتظام مربوطه یا حداقل شش ماه اشتغال وی در سازمان یا تشکل‌های خودانتظام یا نهادهای مالی ثبت شده نزد سازمان در دو سال منتهی به اتمام اعتبار گواهینامه با ارائه سوابق بیمه ای؛ ۲
- قبولی در آزمون یا شرکت در دوره‌های آموزشی مورد تایید مربوط به تمدید، در ششماهه منتهی به اتمام اعتبار گواهینامه. ماده ۲۱
- با اخذ یا تمدید هر گواهینامه حرفه ای، گواهینامههای پیش نیاز و هم نیاز آن نیز حسب تعیین کمیته به مدت اعتبار گواهینامه مذکور، دارای اعتبار است. فصل شش
- برگزاری آزمون ماده ۲۲
- بهمنظور هماهنگی در برگزاری و رسیدگی به تخلفات آزمون، «کارگروه آزمون» با ترکیب زیر تشکیل می‌شود: ۱
- رئیس اداره آموزش بازار سرمایه سازمان؛ ۲
- نماینده مدیریت حراست سازمان؛ ۳
- حسب مورد نماینده معاونت حقوقی سازمان یا نماینده شرکت اطلاع رسانی بر اساس موضوع جلسه. تبصره ۱
- در جلساتی که با موضوع رسیدگی به تخلفات آزمون برگزار می‌شود، نماینده معاونت حقوقی و در سایر جلسات، نماینده شرکت اطلاع رسانی به عنوان عضو کارگروه حضور می‌یابند. تبصره ۲
- جلسات کارگروه با دعوت مدیریت پژوهش، تشکیل می‌شود و با حضور تمامی اعضا، رسمیت می‌یابد. تصمیمات کارگروه با رای موافق حداقل دو عضو معتبر است. تبصره ۳
- مدیریت پژوهش می‌تواند از افراد مطلع برای شرکت در جلسات، بدون حق رای دعوت کند. ماده ۲۳
- شرکت اطلاع رسانی، مسئولیت برگزاری آزمون و مدیریت پژوهش، مسئولیت نظارت بر برگزاری آزمون را برعهده دارد. ماده ۲۴
- وظایف شرکت اطلاع رسانی در برگزاری آزمون به شرح زیر است: ۱
- پیشنهاد محل برگزاری آزمون در حوزه‌های انتخابی به مدیریت پژوهش و تامین محل برگزاری آزمون پس از اخذ تایید آن مدیریت؛ ۲
- تامین تدارکات، تجهیزات و نیروی انسانی لازم برای برگزاری آزمون؛ ۳
- پیشنهاد برنامه زمان بندی برگزاری آزمون به مدیریت پژوهش؛ ۴
- پیشنهاد هزینه ثبت نام در آزمون به کمیته؛ ۵
- ثبت نام و صدور کارت ورود به جلسه داوطلبان آزمون؛ ۶
- تامین، حفظ، نگه داری و به روزرسانی زیرساخت‌ها و سامانه‌های آزمون؛ ۷
- پیشنهاد تغییر یا اصلاح در رویه‌ها و فرآیندهای برگزاری آزمون به مدیریت پژوهش؛ ۸
- اطلاع رسانی در خصوص آزمون؛ ۹
- سایر وظایف به تشخیص کمیته. ماده ۲۵
- وظایف مدیریت پژوهش به عنوان ناظر در برگزاری آزمون به شرح زیر است: ۱
- تعیین طراحان و صحه گذاران سوالات آزمون؛ ۲
- تعیین فرآیندهای طراحی سوالات آزمون؛ ۳
- تایید سوالات آزمون متمرکز؛ ۴
- تهیه و تدوین دفترچه سوالات و کلید آزمون گواهینامه حرفه ای؛ ۵
- تایید برنامه زمان بندی برگزاری آزمون؛ ۶
- تعیین فرآیندهای برگزاری آزمون؛ ۷
- نظارت بر تامین، حفظ، نگه داری و به روزرسانی زیرساخت‌ها و سامانه‌های آزمون؛ ۸
- تایید و اعلام نتایج آزمون؛ ۹
- نظارت بر نحوه اطلاع رسانی در خصوص آزمون؛ ۱۰
- رسیدگی به شکایات در خصوص آزمون؛ ۱۱
- سایر وظایف به تشخیص هیاتمدیره سازمان یا کمیته. ماده ۲۶
- احراز هویت داوطلبان آزمون، نظارت بر فرآیند نگهداری و نقل و انتقال ملزومات برگزاری آزمون، صیانت از محرمانگی سوالات، ایجاد و تایید اتاق امن و حفظ نظم در آزمون بر عهده مدیریت حراست سازمان است. ماده ۲۷
- سازمان مالک بانک سوالات و کلیه دفترچه‌های سوالات طراحی شده آزمون است و انتشار یا افشای سوالات به هر نحوی، صرفاً با اخذ مجوز از کمیته امکان پذیر است. فصل هفت
- ضمانت اجرا ماده ۲۸
- در صورت عدم رعایت مفاد این دستورالعمل توسط مرکز آموزشی مورد تایید، حسب مورد با نظر کمیته یکی از ضمانت اجرا‌های زیر در مورد آن مرکز قابل اعمال است: ۱
- تذکر اداری؛ ۲
- اعمال محدودیت در برگزاری دوره‌های آموزشی؛ ۳
- تعلیق تایید موضوع ماده ۴ این دستورالعمل؛ ۴
- لغو تایید موضوع ماده ۴ این دستورالعمل. ماده ۲۹
- تخلفات آزمون مشتمل بر موارد زیر است: ۱
- ارتکاب هر عملی که موجب بی نظمی در برگزاری آزمون شود؛ از قبیل همراه داشتن هرگونه وسیله غیرمجاز و خروج داوطلب از محل برگزاری آزمون بدون هماهنگی؛ ۲
- ارتکاب هر عملی که آزمون داوطلب را از نظر علمی خدشه دار سازد از قبیل: الف- اطلاع از سوالات آزمون از طرقی چون تبانی با سایر داوطلبان یا افراد خارج از حوزه امتحانی یا عوامل اجرایی و طراحان سوال؛ ب- ثبت نام در آزمون با هویت مجعول یا فرستادن فرد دیگر به جای خود در آزمون؛ پ- ارائه مدرک مجعول برای ورود به جلسه آزمون به هر نحو؛ ت- همراه داشتن هر گونه وسیله ارتباط الکترونیکی، رایانه ای، دوربین یا دستگاهای حافظه دار در حین برگزاری آزمون؛ ث- ارائه یا دریافت کمک در حین آزمون از جمله نگاه کردن به دفترچه سوالات یا پاسخنامه داوطلب دیگر؛ ج- همراه داشتن کتاب، جزوه، مقاله یا سایر وسایل کمک آموزشی در حین برگزاری آزمون؛ ۳
- افشای سوالات آزمون یا تلاش در جهت دستیابی و افشای آن یا مشارکت یا معاونت در این امر قبل یا حین یا بعد از برگزاری آزمون به هر نحو. ماده ۳۰
- در صورت احراز تخلف داوطلب در آزمون، حسب مورد یک یا چند مورد از تنبیهات زیر در مورد وی قابل اعمال است: ۱
- تذکر اداری؛ ۲
- ابطال آزمون متخلف؛ ۳
- محرومیت از شرکت در آزمون حداکثر برای مدت شش ماه؛ ۴
- محرومیت از شرکت در آزمون از شش ماه تا یک سال؛ ۵
- اعمال محدودیت در استفاده از گواهینامه حرفه ای؛ ۶
- تعلیق گواهینامه حرفه ای حداکثر به مدت یک سال؛ ۷
- لغو گواهینامه حرفه ای. ماده ۳۱
- کارگروه در خصوص تنبیهات موضوع بندهای ۱ تا ۵ ماده ۳۰ این دستورالعمل اتخاذ تصمیم می‌کند. لکن چنانچه یکی از تنبیهات موضوع بندهای ۶ و ۷ ماده مذکور را متناسب با تخلف ارتکابی تشخیص دهد، پرونده را به انضمام پیشنهاد خود جهت رسیدگی به کمیته ارسال می‌کند. در این صورت فرآیند رسیدگی به شرح زیر است: ۱
- در صورتی که کمیته با نظر کارگروه موافق باشد، گزارش تخلف توسط مدیریت پژوهش وفق مقررات حاکم بر رسیدگی به تخلفات در بازار سرمایه ارسال می‌شود. ۲
- در صورتی که کمیته با نظر کارگروه مخالف باشد، پرونده را به آن مرجع عودت می‌دهد. کارگروه وفق تشخیص کمیته در قالب یکی از بندهای ۱ تا ۵ ماده مذکور، اتخاذ تصمیم می‌کند. تبصره ۱
- در صورت وقوع تخلف در آزمون، مدیریت پژوهش حداکثر ظرف یک هفته، کارگروه را به منظور رسیدگی به تخلفات دعوت می‌کند. تبصره ۲
- کارگروه موظف است ظرف مدت حداکثر دو هفته پس از برگزاری جلسه رسیدگی، اتخاذ تصمیم کند. تبصره ۳
- مدیریت پژوهش، تصمیم کارگروه را به داوطلب اعلام می‌کند. تبصره ۴
- تصمیم کارگروه در قالب یکی از تنبیهات بندهای ۱، ۲ و ۳ ماده ۳۰ این دستورالعمل، قطعی است. در صورت اتخاذ تصمیم کارگروه بر تنبیه موضوع بندهای ۴و ۵ ماده مذکور، داوطلب ظرف یک ماه از تاریخ اعلام تصمیم، حق اعتراض به تصمیم کارگروه را دارد. درخواست‌های اعتراض به تصمیم کارگروه توسط مدیریت پژوهش دریافت و در کمیته مطرح می‌شود.