مصوبه اصلاح دستورالعمل‌های سبدگردانی و خدمات بازار سرمایه
بند ۳ هشتصد و نود و چهارمین صورتجلسه هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار مورخ ۱۴۰۲/۰۷/۰۵ به شرح زیر می‌باشد: ۳- نامه شماره ۲۴۱۴۴۸ /۱۲۱ مورخ ۱۴۰۲/۰۷/۰۱ مرکز مشاوران حقوقی و تدوین مقررات بازار سرمایه در خصوص اصلاح دستورالعمل‌های «تاسیس و فعالیت سبدگردان» مصوب ۱۳۸۹/۰۸/۲۹ و «تاسیس و فعالیت گروه خدمات بازار سرمایه» مصوب ۱۳۹۶/۰۴/۲۱ در راستای کنترل تعارض منافع در نهادهای مالی دارای مجوز سبدگردانی و گروه خدمات بازار سرمایه، مطرح و به شرح پیوست به تصویب رسید. همچنین به نهادهای مالی دارای مجوز سبدگردانی و گروه خدمات بازار سرمایه و مدیران آنها که در زمان ابلاغ این مقرره، وضعیت مغایر دارند، حداکثر ۹ ماه، مهلت داده شد تا وضعیت خود را با مفاد آن تطبیق دهند. بند فوق جهت اقدام مقتضی، ابلاغ می‌گردد. علیرضا ناصرپور نایب رئیس هیات مدیره پیوست بند ۳ صورتجلسه ۸۹۴ هیات مدیره سازمان مورخ ۱۴۰۲/۰۷/۰۵ اصلاحات دستورالعمل اصلاحات دستورالعمل تاسیس و فعالیت سبدگردان مصوب ۱۳۸۹/۰۸/۲۹ عناوین اصلاحات متن مصوب سابق متن مصوب جدید الحاق بند ۷ به ماده ۷ - ۷- عضو حقیقی هیات مدیره، نماینده حقیقی عضو حقوقی هیات مدیره و مدیرعامل نهادهای مالی دارای مجوز سبدگردانی نمی‌توانند هم زمان عضو حقیقی هیات مدیره، نماینده حقیقی عضو حقوقی هیات مدیره یا مدیرعامل نهاد مالی دیگر دارای مجوز سبدگردانی یا گروه خدمات بازار سرمایه باشند. الحاق بند ۸ به ماده ۷ - ۸- شخص حقیقی به همراه شخص یا اشخاص وابسته به آنها (موضوع جزء الف بند ۸ ماده ۱ این دستورالعمل) که در نهاد مالی دارای مجوز سبدگردانی، مجموعاً سهام دار بیش از ۱۰ درصد باشند، نمی‌توانند هم زمان عضو هیات مدیره، نماینده حقیقی عضو حقوقی هیات مدیره یا مدیرعامل نهاد مالی دیگر دارای مجوز سبدگردانی یا گروه خدمات بازار سرمایه یا عضو موظف هیات مدیره یا مدیرعامل شرکت‌های سرمایه‌گذاری یا هلدینگ باشند. الحاق تبصره ۹ به ماده ۷ - اشخاص حقیقی وابسته به شخص حقوقی دارای مجوز سبدگردانی یا گروه خدمات بازار سرمایه (موضوع جزء ب بند ۸ ماده ۱ این دستورالعمل)، مشمول الزامات بندهای ۷ و ۸ این ماده نمی‌باشند. ماده ۴۰ این دستورالعمل در ۴۳ ماده و ۴۸ تبصره و هشت پیوست در تاریخ ۱۳۸۹/۰۸/۲۹ به تصویب هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار رسید و به موجب مصوبه‌های مورخ ۱۳۹۱/۰۴/۰۳، ۱۳۹۱/۰۸/۲۰، ۱۳۹۳/۰۷/۰۵، ۱۳۹۵/۱۱/۱۲، ۱۳۹۵/۱۲/۲۱، ۱۳۹۶/۰۸/۲۴، ۱۳۹۷/۰۷/۰۴، ۱۳۹۸/۰۴/۱۲، ۱۳۹۸/۰۴/۲۶، ۱۳۹۸/۰۵/۲۳، ۱۳۹۹/۰۱/۱۷، ۱۴۰۰/۰۵/۲۰، ۱۴۰۰/۰۷/۰۳، ۱۴۰۰/۰۸/۲۴ و ۱۴۰۱/۱۰/۱۲ هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار اصلاح گردیده و از تاریخ تصویب لازم الاجرا می‌باشد. از تاریخ لازم الاجرا شدن این دستورالعمل، آیین‌نامه ارائه خدمات مشاوره و سبدگردانی اوراق بهادار مصوب ۱۳۸۳/۰۸/۰۴ شورای بورس و دستورالعمل اجرایی سبدگردانی مصوب ۱۳۸۵/۱۰/۱۷ هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار لغو می‌شود. شرکت‌های کارگزاری که قبل از تصویب این دستورالعمل مجوز سبدگردانی اختصاصی دریافت نموده‌اند، ملزم اند ظرف چهار ماه، شرایط خود را با این دستورالعمل تطبیق دهند؛ در غیر این صورت مجوز سبدگردانی آنها از درجه ی اعتبار ساقط می‌شود. از تاریخ لازم الاجرا شدن این دستورالعمل، آیین‌نامه ارائه خدمات مشاوره و سبدگردانی اوراق بهادار مصوب ۱۳۸۳/۰۸/۰۴ شورای بورس و دستورالعمل اجرایی سبدگردانی مصوب ۱۳۸۵/۱۰/۱۷ هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار لغو می‌شود. شرکت‌های کارگزاری که قبل از تصویب این دستورالعمل مجوز سبدگردانی اختصاصی دریافت نموده‌اند، ملزم اند ظرف چهار ماه، شرایط خود را با این دستورالعمل تطبیق دهند؛ در غیر این صورت مجوز سبدگردانی آنها از درجه ی اعتبار ساقط می‌شود. پیوست بند ۳ صورتجلسه ۸۹۴ هیات مدیره سازمان مورخ ۱۴۰۲/۰۷/۰۵ اصلاحات دستورالعمل تاسیس و فعالیت گروه خدمات بازار سرمایه مصوب ۱۳۹۶/۰۴/۲۱ عناوین اصلاحات متن مصوب سابق متن مصوب جدید الحاق ماده ۲۶ - عضو حقیقی هیات مدیره، نماینده حقیقی عضو حقوقی هیات مدیره و مدیرعامل گروه خدمات بازار سرمایه نمی‌توانند هم زمان عضو حقیقی هیات مدیره، نماینده حقیقی عضو حقوقی هیات مدیره یا مدیرعامل نهاد مالی دیگر دارای مجوز سبدگردانی یا گروه خدمات بازار سرمایه باشند. الحاق ماده ۲۷ - شخص حقیقی به همراه شخص یا اشخاص وابسته به آنها (موضوع جزء ۱ بند ب ماده ۱ این دستورالعمل)، که در گروه خدمات بازار سرمایه، مجموعاً سهام دار بیش از ۱۰ درصد باشند، نمی‌توانند هم زمان عضو هیات مدیره، نماینده حقیقی عضو حقوقی هیات مدیره یا مدیرعامل نهاد مالی دیگر دارای مجوز سبدگردانی یا گروه خدمات بازار سرمایه یا عضو موظف هیات مدیره یا مدیرعامل شرکت‌های سرمایه‌گذاری یا هلدینگ باشد. الحاق ماده ۲۸ - اشخاص حقیقی وابسته به شرکت گروه خدمات بازار سرمایه یا نهاد مالی دارای مجوز سبدگردانی (موضوع جزء ۲ بند ب ماده ۱ این دستورالعمل)، مشمول الزامات مواد ۲۶ و ۲۷ این دستورالعمل نمی‌باشند. موخره این دستورالعمل در ۲۵ ماده و ۱۵ تبصره در تایخ ۱۳۹۶/۰۴/۲۱ تصویب شد و در تاریخ‌های۱۳۹۸/۰۴/۱۲ و ۱۴۰۰/۰۷/۰۳ و ۱۴۰۰/۰۸/۲۴ به موجب مصوبه هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار اصلاح گردید، از تاریخ ابلاغ لازم الاجرا می‌باشد. حذف